12月1日盤后，太平洋證券公告稱，陜西證監(jiān)局對太平洋(601099,股吧)證券韓城市城市投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱韓城城投）非公開發(fā)行公司債券的受托管理工作進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)該公司存在兩項(xiàng)問題。

一、未按規(guī)定和協(xié)議約定及時公告韓城城投募集資金使用違規(guī)問題在知悉‘20韓城03’、‘20韓城04’債券存在募集資金用途與募集說明書約定不符，以及‘20韓城03’債券存在募集資金賬戶使用不規(guī)范的違規(guī)情形后，未按照太平洋證券與韓城城投簽訂的《債券受托管理協(xié)議》第6.3條之約定在五個工作日內(nèi)向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。

二、未按規(guī)定和協(xié)議約定對韓城城投相關(guān)重大事項(xiàng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)太平洋證券在履行受托管理職責(zé)過程中，未采取充分手段核查發(fā)現(xiàn)韓城城投未披露重大訴訟、主要資產(chǎn)被凍結(jié)、未能清償?shù)狡趥鶆?wù)等重大事項(xiàng)，未盡到《債券受托管理協(xié)議》第4.1和第4.2條關(guān)于受托管理人持續(xù)跟蹤監(jiān)督和關(guān)注義務(wù)。

陜西證監(jiān)局決定對太平洋證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。