近日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對北京錢景基金銷售有限公司采取責令改正并暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定。
公告顯示，北京錢景基金銷售有限公司在銷售業(yè)務(wù)開展過程中，存在向不特定對象宣傳推介私募基金、與全資股東混同經(jīng)營、內(nèi)部控制不健全且未對基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)性進行有效監(jiān)督、與不符合監(jiān)管部門資質(zhì)要求的機構(gòu)合作開展私募基金銷售、未能妥善保存投資者適當性管理相關(guān)資料等問題。
北京證監(jiān)局決定對北京錢景基金銷售有限公司采取責令改正并暫停辦理公募基金及其他金融理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。
